Der Beschattungsskandal um Ex-Top-Banker der Credit Suisse, Iqbal Khan (44), geht in eine neue Runde. Die Finanzmarktaufsicht Finma hat ein sogenanntes Enforcement-Verfahren gegen die Grossbank CS eröffnet – im «Kontext der Beschattungsaffäre», wie die Finma am Mittwoch mitteilt.
In dem Verfahren wolle man Anhaltspunkten auf Aufsichtsrechtsverletzungen im Kontext der Beschattungs- und Sicherheitsaktivitäten der Bank nachgehen. «Insbesondere auch der Frage, wie diese Aktivitäten dokumentiert und kontrolliert wurden».
Im Zusammenhang mit der Affäre wurde auch bekannt, dass Spitzenbanker der CS Messenger-Dienste wie Whatsapp oder Threema nutzten, um untereinander im Verborgenen Informationen auszutauschen. Bislang konnten diese geheimen Absprachen nicht dokumentiert werden.
Die Finma will keine weiteren Fragen beantworten. Die Behörde geht davon aus, dass das Verfahren «mehrere Monate» dauern werde.
Beschattung flog im September auf
Seit Dezember 2019 untersuchte eine unabhängige Prüfbeauftrage für die Finma, was bei der Credit Suisse um den 17. September 2019 herum passiert ist. Iqbal Khan und sein Frau wurden im Auftrag der Credit Suisse durch Privatdetektive bespitzelt, verfolgt und gestellt. Kurz zuvor war bekannt geworden, dass der Banker von der CS zur Rivalin UBS wechselt. Die Beschattung flog auf und führte dazu, dass verschiedene Führungskräfte die Bank verlassen mussten – auch Konzernchef Tidjane Thiam (58).
Der Beschattungsskandal hat Anzeigen und Strafverfahren nach sich gezogen. Im Hauptverfahren tat sich aber nicht mehr viel. Doch es kommt Bewegung in die Sache, wie der SonntagsBlick Anfang August berichtete: Am 23. September 2020 müssen Khan, seine Frau sowie ein Privatdetektiv zur Einvernahme bei der Staatsanwältin antraben.
Was wusste der ehemalige CS-CEO Thiam?
Wie die Beschattung abgelaufen ist und dass sie – über einen Mittelsmann – von Credit Suisse in Auftrag gegeben wurde, ist längst klar. Unklar bleibt nur, wer in der Bank von der Beschattung wusste: Waren tatsächlich nur Ex-Sicherheitschef Remo Boccali (49) und Ex-Chief-Operating-Officer Pierre-Olivier Bouée (48) involviert? Oder gibt es vielleicht Belege, dass der ehemalige CS-Boss Thiam entgegen offizieller Credit-Suisse-Statements doch davon wusste?
Die Credit Suisse lässt in einem Statement mitteilen, dass die Grossbank «vollständig» mit der Finma kooperieren wolle. «Gemeinsam mit der Aufsichtsbehörde werden wir aktiv auf eine lückenlose und zügige Aufarbeitung dieser Angelegenheit hinarbeiten», teilt die CS mit. Auch sie will keine weiteren Fragen zum Enforcement-Verfahren beantworten. (uro)